Publicación: Evaluación del Sistema Integral de Administración de Riesgo para la Prevención de Legitimación de Capitales aplicados por Mercantil C.A. Banco Universal oficina Metrópolis Valencia
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Fecha
2018-12-17
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Resumen
El propósito de esta investigación, es evaluar el Sistema Integral de Administración de Riesgo (SIAR) para la prevención de la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicado en Mercantil C.A. Banco Universal oficina Metrópolis Valencia, teóricamente se fundamentó en Gerbasis (2015) y Rebolledo (2013). La metodología fue de tipo descriptivo y el diseño no experimental. Las técnicas de recolección de datos fueron la entrevista y la observación. La población estuvo conformada por 2 representante de ventas y servicios y 1 responsable de cumplimiento. Los resultados muestran que las actitudes de los empleados son importantes para la prevención en la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. En esta investigación se concluye que Mercantil c.a. Banco Universal cumple con los lineamientos emanados por la superintendencia de la instituciones del sector bancario SUDEBAN y de la unidad nacional de inteligencia financiera UNIF, como entes reguladores venezolanos, a través del diseño del manual de administración de riesgo, donde establece los mecanismos de control para la prevención de la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo y se recomienda reforzar la capacitación de los empleados que demuestran comportamientos indicadores de confusión o misión, dudas en cuanto a decisiones que deben tomar durante la aplicación de la política Conozca a su Cliente.
Palabras clave
LEY/JURISPRUDENCIA::Derecho financiero::Legitimación de capitales